AFM wijst AIFM-light beheerders op tekortkomingen in naleving
Amsterdam, dinsdag, 1 juli 2025.
De AFM heeft in juli 2025 een brief gestuurd naar AIFM-light beheerders. Uit onderzoek blijkt dat rapportages vaak niet tijdig of correct worden ingediend, en essentiële documenten ontbreken.
Naleving Wettelijke Verplichtingen
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op dinsdag 1 juli 2025 een sectorbrief verstuurd naar alle geregistreerde beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen die onder het registratieregime vallen, ook wel AIFM-light beheerders genoemd [1]. In deze brief wijst de AFM op een aantal aandachtspunten die naar voren zijn gekomen uit een recente verkenning van deze groep beheerders [1]. De AFM constateert dat de naleving van wettelijke verplichtingen door AIFM-light beheerders op meerdere punten tekortschiet [1].
Tekortkomingen Geconstateerd
Uit de verkenning van de AFM blijkt dat er verschillende tekortkomingen zijn [1]. Zo worden AIFMD-rapportages niet altijd tijdig of correct ingediend [1]. Daarnaast ontbreken essentiële informatiedocumenten (Eid) vaak, of worden deze niet via een website verstrekt [1]. Ook zijn er tekortkomingen in risicobeoordelingen en gebrekkig cliëntenonderzoek in het kader van de Wwft (Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme) en de Sanctiewet geconstateerd [1]. Verder wordt het onderscheid tussen professionele en niet-professionele beleggers regelmatig onjuist toegepast [1].
Retailvoorwaarde en Deregistratie
Light-beheerders die gebruik maken van de <150 personen-voorwaarde kunnen onvoldoende aantonen hoe zij hieraan voldoen [1]. Ook is er sprake van nalatigheid bij het tijdig deregistreren van inactieve beheerders of fondsen [1]. De AFM benadrukt dat het van essentieel belang is dat light-beheerders blijvend voldoen aan de geldende wettelijke vereisten [1].